申报国家出版基金：把握要点 立足实际 开阔视野
编者按 《2014年度国家出版基金项目申报指南》的发布拉开了新的一年基金项目申报的帷幕。国家出版基金项目申报是一项严谨而细致的工作，如何在众多申报项目中脱颖而出，提高项目申报的成功率？在整个国家出版基金项目申报、实施和结项各个环节的全过程中，又有哪些成功的经验？需要注意哪些细节？为此，本期专刊特推出国家出版基金申报工作专版，以供借鉴。
经验与建议
申报国家出版基金项目，在出版业，这是一种定制式的选题申报。定制式选题设计，首要一条就是要满足定制方的主要需求。
国家出版基金对于申报项目的主要需求，就是要达到体现国家意志、传承中华文明、促进科学文化繁荣、提高文化软实力、推进文化强国建设的总体目标。为了实现总体目标，国家出版基金对项目相应地形成了重大性、公益性、精品性、传承性和创新性等方面的具体要求。这是出版单位申报项目必须要正确认识和准确把握的要点。
在体现国家意志方面，国家出版基金着力支持的项目主要是：一是为国家当前大局服务的重要出版项目，二是在实现中华民族伟大复兴进程中国家层面迫切需要解决的重大课题的出版项目，三是直接为建设小康社会“五位一体”格局服务的重要出版项目，四是在国际社会体现我国家意志和国家利益的重要出版项目。出版单位设计此类选题，应当根据国家需求状况和自身所拥有的资源以及出版发行能力的实际情况，设计具有强烈现实意义的项目或者具有长远价值的项目，还可以设计现实意义与长远利益结合得很好的项目。
在传承中华文明、促进科学文化繁荣、提高文化软实力、推进文化强国建设等方面，入选国家出版基金的项目选题则十分广泛，综览五年来国家出版基金支持的项目，其虽然具有重大性，但并不一味地求大。重大性这一概念，首先还是重要性，然后才是大。因为其重要，国家出版才予以资金支持，然而，正因为其大，出版单位才需要国家资金的支持。
出版社申报国家出版基金的项目，首先要进一步做好选题设计工作。做好重大项目选题设计工作，既是为了满足国家、专业学科、社会各界对重要出版项目的需求，也是出于出版单位优化自身选题、产品结构，提高出版经营水平的需要，这是多年来许多优秀出版社的成功经验，应当引起各出版单位的高度重视。
国家出版基金入选项目大都是出版单位较早介入设计、组织的选题。这几乎是出版业一条普遍成功的经验。例如人民出版社申报的《中共中央文件选集》，就是出版单位的编辑主动向中央有关部门负责人提出的选题建议。
专业层次较高的出版单位经常会作为文化专业机构直接组织一些重大的专业文化项目，从而大大加强掌握选题设计、书稿编写的主动性。如中华书局主持“二十四史及清史稿修订工程”，中国大百科全书出版社主持《中国大百科全书》各版次的编纂工作，这样的项目在实施过程中，出版单位往往能够更好地发挥主体作用。
不少时候，出版单位还会在选题设计过程中与作者直接商量，形成选题，开展合作。清华大学出版社申报的《服饰中华：中华服饰七千年》，则是作者作为资深年迈的服饰研究专家，与清华大学出版社长期密切联系合作的结晶。复旦大学出版社最为关注本校的学术资源。该社现在申报的《西方史学通史》于2003年开始酝酿选题，出版社就直接介入，从制订大纲、编撰体例、确定作者，出版社全程参与。此书共有7位作者，责任编辑与7位作者长期保持密切联系与合作，使得这6卷本的大书得以按时完稿，顺利出版，取得了良好的两个效益。
选题申报的八个关注点
总体来说是体现国家意志，代表国家水准，具体来说，在各个方面、各个学科门类会有侧重，注意突出支持其中一些重要项目。
在深入研究经济社会发展方面，比较注意突出具有全局性、战略性、前瞻性的课题；
在反映当前我国自然科学和工程技术创新成果方面，比较注意突出具有重大性、创新性、突破性项目；
在反映我国医药卫生领域最新成果方面，比较注意突出具有公共性、公益性、焦点性内容；
在哲学社会科学领域，比较注意突出具有重大性、高端性、传承性成果；
在文学艺术方面，比较注意突出集成性、精品性、基础性成果；
在抢救、挖掘、整理我国文化遗产方面，比较注意突出保护民族文化多样性；
在推动中华文化走出去方面，比较注意突出扩大中华文化国际传播力和影响力的成果；
在引进各国优秀科学文化成果方面，比较注意突出高层次和基础性项目。
未通过评审的三个常见原因
在推选项目过程中，有的出版单位在选题评审环节就没有通过，主要是三个原因：
首先是申报单位对于国家出版基金项目“重大性、公益性、精品性、传承性和创新性”的要求重视不够、理解不清、把握不准，因而申报的项目选题往往层次不高、格局不大。
其次是没有突出学科重点。各学科需要出版的项目很多，国家出版基金重点支持的主要是对学科发展具有重大性、基础性、创新性和引领性的项目，为此出版单位要在把握学科全局的基础上，对照国家出版基金的要求来设计论证申报选题。
最后是选题重复。出版单位在选题设计上虽然努力符合国家大局的要求，也注意突出学科重点，却被专家评委发现同类选题已经在其他较高水准的学术机构或出版单位启动运作，当然无法通过此类重复选题。
成功报送项目的三个经验
从申报工作做得比较好的一些地区和单位情况来看，他们在报送项目时有以下三个方面的经验值得借鉴：
（一）要坚持开拓创新。要自觉站在国家大局和学科全局的高度来推选项目，要坚持“人无我有，人有我优”的创新性思维。出版选题的价值通常分两类，即“提高和普及”，以我个人之见，国家出版基金支持的项目还是以提高为主，要坚持“高举高打”，即便是普及性读物，也应当是高水平、高质量的普及读物。
（二）要建立重大项目申报工作的长效机制。申报国家出版基金项目是一项长期任务，出版单位既要高质量地做好每一年度的申报工作，又应当有计划有步骤地持续推进。为此，出版单位应当形成重大项目申报工作的长效机制。切忌临时抱佛脚。
（三）要建立重大项目查重机制。在国家出版基金项目评选工作中，有些申报的重大项目因为被专家评委指认选题重复而落选。为了避免此类事情发生，出版单位在申报前不妨主动请求相关学科的重要学术机构和高层次专家帮助查重。
申报过程具体要注意的三个事项
（一）出版单位要认真研究国家出版基金项目的需求，科学安排申报项目。有的出版单位过分看重选题的公益性，以为只要是公益性强的项目，就有希望申报国家出版基金。国家在支持公益性出版方面已经有多种出版基金的安排，例如有的项目可以争取国务院古籍整理专项资金支持，有的项目可以申报经典中国国际出版工程。这些项目都具有公益性。为此，要研究国家出版基金的需求以及项目结构，尽可能做到已有结构中没有的我有，结构中已有的我优。
（二）掌握申报时机，切实把握完成条件，实现可持续申报。在这方面有些单位已经有了教训，影响了后续的申报。国家出版基金作出这样的规定也是必要的。问题是出版单位在申报前一定确认完成时间，否则宁肯先报有时间把握的别的项目，不可打无准备之仗。
（三）认真填报申报书，不要在工作细节上出局。基金办对于项目申报有一套比较完备的标准规定，出版单位在填报时务必认真按规定去填报。譬如，成本核算中有具体标准，如果出版单位超过标准填报，不符合规定，就有可能出局。少报也不对，更不要说，有些项目填报内容语焉不详，特别是作者介绍。总之，在填报工作上，一定要认真。
（此为中国韬奋基金会理事长聂震宁有关申报工作的文稿摘编）
问与答
1.联合申报的，主申报单位为出版社，其他联合申报方可否为非出版单位？
答：按照《国家出版基金资助项目管理办法》的有关规定，其他联合申报方也应为正式出版单位。
2.大项目、多卷本能否分期申报？如果拆分以后，后续申报有政策保障吗？
答：可以分期申报，但目前没有相关规定确保下一期申报的成功。
3.“十二五”规划项目、新闻出版改革发展项目库的项目优先申报，但有些项目进入规划，入库的结果还没出来，怎么办？
答：根据2014年基金项目评审工作安排，如果2013年9月底前有结果，可以视为“十二五”规划项目或新闻出版改革发展项目库的项目。
4.套书前一部分已经出版的，可否作为基金项目统一挂名？
答：已出版部分不能再申请资助，但如未出版部分获得资助，全套书可以作为基金项目统一挂名。
5.一个项目，同时申报其他基金，算不算重复申报资助？
答：确认没有其他国家级财政资金在出版环节给予支持，即不算重复申报资助。
6.要求学术出版项目遵守学术规范，在申报的时候怎么体现？
答：履行学术出版规范的项目，在申报时应予以说明，并确保项目出版时按相关规定执行。
（基金办）
申报与管理
★项目申报
选题缺乏创新，重复、拼凑。专家明确指出“申请项目质量不高，多数是炒冷饭”，“少数申报者有贪大求多、拼凑项目的倾向”。在各年度的评审工作中，也确有相当一部分此类项目被淘汰。
项目不成熟，成稿率偏低或样稿质量不高。有专家提出“进入初评的项目要有一定成稿量，否则评审依据不足，评审结果难以公平公正”，还有专家提出了“初筛应将未达到齐清定的项目去除”的建议。
预算不合理，数据填报不实。有专家指出“一些出版社为了拿国家支持的出版基金，故意夸大和填报亏损数，实质上并非如此。这一倾向值得关注”，还有专家提出“对于核算中发现申报数据有重大错误的项目，应取消其申报资格”。
申请书填写不规范。有专家提出“建议采取严格措施，进一步规范申请书的准确性和完整性。可否采取网上在线填报方法，凡不符合规定的，系统一律不予认同，无法申报。现有的填报，在信息完整性方面、在不能透露出版社信息方面等，都存在需要改进的地方”。
作者队伍水平参差不齐。有专家提出“应进一步严格要求，作为项目主持人或主创人员，应处于身体健康能从事正常工作的状态。否则，一些项目所填名家实已年迈体弱，难以承担实际工作，无法确保项目质量。另外，应要求将全部作者列出并附简要介绍，否则作者队伍容易掺水”。
★项目评审
首先需注意两条核心原则，即“专家客观评审”“基金委民主决策”。而作为基金委的常设办事机构，基金办负责起草资助项目申报指南，负责建设、使用和管理出版基金专家库，组织资助项目评审、检查、绩效考评，受理资助项目的投诉举报，负责国家出版基金经费管理，资助项目实施和资助经费使用监管，完成基金委交办的工作。
其次要注意项目申报及评审流程。该流程是出版单位申报—主管单位审核—基金办复核—基金委成员单位联系会议审议—专家评审—基金委成员单位联系会议审议—基金委批准—公示公告。
★项目监管
项目延期、项目规模缩水、经费管理不够规范、相关制度不够完善是年检和结项过程中发现的4个主要问题：
1.延期是项目实施过程中较为典型的问题，也是年检和结项考评时扣分最普遍的因素。要避免延期，最有效的方法是从源头抓起，就是申报项目要有相当的成熟度，这应该也是基金委坚持要求成稿率的初衷之一。当然，由于不可预见的原因导致延期可以理解，但要提出申请延期的书面材料，提请主管部门签署意见后报送基金办，基金办审核同意后，还需报请基金委批准。同时，根据《国家出版基金资助项目绩效管理暂行办法》规定，每延期一个月要扣掉0.5分。而且，累计延期一年以上还要核减下年度申报数量乃至取消申报资格。
2.规模缩水的处理办法，就是在得到基金委审批后，按比例核减资助经费。出版单位应谨慎申报项目、谨慎签订资助协议。
3.经费管理不够规范的主要体现是项目直接成本支出不符合基金支出构成、标准和程序或有关账簿、票据、合同管理不够规范。例如，列支了购置固定资产、发放奖金等。
4.制度不够完善主要体现在内容空泛或内容缺项。例如虽有项目质量管理办法，但没有切实、明确的具体规定；虽有经费使用管理办法，但使用范围、标准和程序等事项没有具体明确等。
可借鉴的项目实施经验之一，就是有的项目承担单位“层层有抓手”的管理方法，即从分管社领导到总编、财务、出版等相关部门层层分管落实到人，较好地保证了项目实施的质量和进度。
（基金办）
